Mock Dawn Raids – Scheindurchsuchungen als Vorbereitung auf den Ernstfall

I. Durchsuchungen von Geschäftsräumen  durch Ermittlungsbehörden

Gerät ein Unternehmen in den Fokus von Ermittlungsbehörden, ist es vor Durchsuchungen nicht mehr sicher. Dies gilt für alle Formen des Wirtschaftsstrafrechts und unabhängig von der ermittelnden Behörde (Staatsanwaltschaft sowie nationale und europäische Kartellbehörden).

Bei der Durchsuchung entscheidet sich, ob die Ermittlungsbehörde ihre Ermittlungen intensiviert  und Zufallsfunde verhindert werden können. Dies hängt nicht zuletzt vom Verhalten der Mitarbeiter ab. Bei Durchsuchungen der Europäischen Kommission (sog. Nachprüfungen) kann Fehlverhalten des Unternehmens die Festsetzung empfindlicher Geldbußen begründen. Deswegen werden Mitarbeiter entsprechend geschult und in die Verhaltensregeln bei Durchsuchungen eingewiesen.

Die Geschäftsleitung muss sich darauf verlassen können, dass die Verhaltensregeln befolgt werden. Die Durchführung einer Scheinrazzia (sog. Mock Dawn Raid) hat sich als effektives Mittel zur Vorbereitung auf den Ernstfall bewährt.

II. Mock Dawn Raids

Bei einem Mock Dawn Raid  handeln beauftragte Rechtsanwälte  wie Beamte einer Ermittlungsbehörde (Staatsanwaltschaft, Kartellbehörde etc.)  und führen eine Durchsuchung in den Geschäftsräumen des Unternehmens durch. Die Durchsuchung wird  exakt so durchgeführt, wie  es auch eine Behörde  tun würde. Es werden die Büroräume von Mitarbeitern durchsucht, Dokumente gesichtet und die Mitarbeiter werden befragt. Sofern im Unternehmen bereits strafrechtlich relevante Risiken identifiziert wurden, ermöglicht der Mock Dawn Raid zudem die Aufklärung verdächtiger Sachverhalte.

III. Projektablauf Mock Dawn Raid

Die Durchführung eines Mock Dawn Raids bedarf einer konzeptionellen Projektplanung. Der Projektverlauf unterteilt sich in nachfolgend skizzierte Phasen: Vorbereitungsphase, Durchführungsphase und Auswertungsphase.